区二届人大常委会
第三十一次会议文件
关于秦淮区2019年度审计查出问题
整改情况的报告
区委常委、区人民政府常务副区长 董 涵
2020年11月30日
主任、各位副主任、各位委员：
受区人民政府委托，现向区人大常委会本次会议报告秦淮区2019年度审计查出问题整改情况，请予审议。
根据《中共南京市秦淮区人大常委会党组关于改进审计查出突出问题整改情况向区人大常委会报告机制的意见》要求，区政府对审计查出问题高度重视，组织财政等有关部门，积极部署审计整改工作，落实整改责任。现将有关情况报告如下：
一、审计查出问题整改情况
区审计局对2019年度秦淮区财政决算及财政预算执行和其他财政收支进行了审计，共查出四大类问题。截止目前，所有问题都已得到纠正或已采取整改措施。
（一）全口径预算执行和财政管理审计整改情况
一是部分专项资金预算执行率不高问题，截止审计日，涉及的区市场监管局已将该笔专项资金预算执行完毕；二是财政专户存量资金306万元闲置未使用问题，截止审计日，区财政局已将相关资金调入预算统筹使用；三是机构改革后，原单位银行帐号未注销问题，截止审计日，涉及的区文旅局已核销了原区体育局银行账号。四是地方政府债务限额公开不及时问题，2020年1月，区财政局已对外公开相关信息。
（二）部门预算执行审计整改情况
一是10个单位应缴未缴财政款739.96万元问题，审计期间，涉及的区卫计委、城管局、教育局等10家预算单位已将相关资金全额上缴财政；二是15家预算单位固定资产财务金额与资产管理系统信息不符问题，目前，涉及的大光路街道、朝天宫街道、五老村街道等15家单位已整改至账实相符；三是3家单位应提未提固定资产折旧问题，目前，涉及的区商务局、五老村街道、夫子庙街道等3家单位已对固定资产账进行调整，开始计提折旧；四是区市场监管局87.07万元银行未达账未清理，经核实，此未达账为该单位收取的非税收入，区市场监管局已将上述款项于9月29日上缴财政。
（三）专项审计调查方面整改情况
一是双塘街道未拨居家养老服务中心建设补贴20万元，截止审计报告日，双塘街道已向符合补贴政策的2家养老服务中心分别拨付资金10万元；二是区智慧养老信息系统功能存在缺陷问题，截止审计报告日，涉及此问题的区民政局已完善信息系统功能，已恢复树德里增一岁居家养老服务中心业务数据。
（四）政府投资项目审计整改情况
一是征收补偿工作不规范问题，涉及的国际路和常家圩危旧房改造征收等项目实施单位已承诺，今后将规范资产评估机构委托行为，落实特别困难家庭补助发放公示等制度，严格执行征收补偿标准；二是征收工作档案不完整问题，涉及的国际路和常家圩危旧房改造征收等项目实施单位已对档案中缺失的部分分户征收补偿协议及面积认定相关资料进行补充完善，并承诺今后将按规定做好档案管理工作。
二、严格管理，落实整改措施
（一）强化财政预算管理
一是加强财政收入管理。严格执行非税收入管理有关规定，强化主体责任，督促执收单位及时将非税收入上划至区财政非税专户，尤其是加强年末财政非税专户清理，锁定最后上缴时点，及时预警单位应交未交非税收入情况，确保当年非税收入及时上缴国库。二是加强存量资金清理。继续定期对资金进行全面细致梳理，进一步加强统筹力度，对于年末未使用完的结余结转资金一律收回，优先用于“三保”支出需要。 三是强化预算执行管理。编实编细项目预算，加强部门用款前置审批，严格审核项目的资金用途，实时跟踪项目资金后续使用情况，研究分析预算执行中存在的问题，重点分析财政拨款规模较大的重点单位、重点项目，对于执行进度滞缓的，督促执行部门加快项目进度，无法按期执行的，及时收回资金。四是深入推进预算绩效管理。依据《秦淮区全面实施预算绩效管理工作方案》，进一步压实部门主体责任，强化预算目标执行，严格把控绩效评价报告质量，督促和规范第三方机构认真履行绩效评价职责，加强结果运用，将部门绩效评价结果与年度预算安排挂钩，并将绩效评价工作开展情况纳入区政府年度综合考核。
（二）强化投资项目精细化管控
一是严格财力承受能力论证。对已列入年度计划的政府投资项目开展研究论证，重点研究项目实施的必要性和可行性，评估项目的建设内容和资金平衡方案，根据年度区级财政承受能力，对政府投资项目项目按序管理。二是规范政府投资管理行为。依据《秦淮区政府投资管理办法》，结合国民经济和社会发展中长期规划，分析区域功能设施上的短板和差距，按轻重缓急排定建设时序，加强项目储备、计划、审批、实施全流程管理，依法接受区人民代表大会及其常委会监督，三是加强对政府投资项目监督。坚持“谁审批谁监管、谁主管谁监管”的原则，采取在线监测、现场核查等方式，加强对政府投资项目实施情况的监督检查，实行政府投资建设项目审计监督全覆盖。审计重点关注重大政策贯彻落实、投资决策、建设管理、概算控制、投资绩效等项目建设全过程，督促被审计单位及时整改审计中发现的问题，建立长效管理机制，避免问题屡审屡犯。
（三）强化资产管理工作
一是加强资产常态化管理。建立资产管理长效机制，结合单位年度决算工作，组织全区预算单位进行资产自查，账务核对，确保账实相符，账账一致。每年定期抽取部分单位，由第三方开展数据复核，清管结合，提升管理意识；二是坚持资产管理与预算管理相结合。结合单位履职需要及资产存量，依据资产配置标准及资产编制，审核审批单位资产配置计划。将新增资产配置纳入预算编报范围，从预算源头实现对资产的合理配置，促进资产管理规范化；三是落实向区人大常委会报告国有资产管理情况制度，将国有企业、行政事业、国有自然资源纳入向人大报告的范围，更好实现国有资产综合报告“全口径”、“全覆盖”的目标，实现各类国有资产管理、报告、监督的全流程闭环。以报告促管理，以管理促效能，助力国有资产管理提质增效。
附件：2019年度审计查出问题整改清单
附件
2019年度审计查出问题整改清单
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序号
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被审计单位
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项目名称
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审计查出问题情况
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是否
整改
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1
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市场监管局
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财政预算执行审计
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290万元区“创新十条”政策专项资金预算执行率不高，结余资金201万元
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已整改
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2
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财政局
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财政预算执行审计
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财政专户有4笔两年以上存量资金共306万元闲置
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已整改
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3
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财政局
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财政预算执行审计
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地方政府债务限额公开不及时
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已整改
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4
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文旅局
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财政预算执行审计
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机构改革后，原体育局银行帐号未注销
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已整改
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5
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卫计委
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部门预算执行审计
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应缴未缴财政款348.33万元
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已整改
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6
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城管局
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部门预算执行审计
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应缴未缴财政款236.06万元
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已整改
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7
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教育局
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部门预算执行审计
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应缴未缴财政款22.34万元
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已整改
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8
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统计局
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部门预算执行审计
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应缴未缴财政款11.9万元
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已整改
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9
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信访局
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部门预算执行审计
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应缴未缴财政款6万元
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已整改
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10
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民政局
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部门预算执行审计
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应缴未缴财政款1.03万元
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已整改
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11
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五老村街道
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部门预算执行审计
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应缴未缴财政款99万元
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已整改
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12
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大光路街道
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部门预算执行审计
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应缴未缴财政款7.56万元
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已整改
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13
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洪武路街道
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部门预算执行审计
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应缴未缴财政款6.29万元
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已整改
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14
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秦虹街道
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部门预算执行审计
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应缴未缴财政款1.45万元
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已整改
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15
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大光路街道
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部门预算执行审计
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固定资产账实不符1090.74万元
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已整改
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16
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朝天宫街道
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部门预算执行审计
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固定资产账实不符574.28万元
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已整改
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17
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五老村街道
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部门预算执行审计
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固定资产账实不符248.19万元
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已整改
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18
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市场监管局
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部门预算执行审计
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固定资产账实不符111.95万元
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已整改
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19
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洪武路街道
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部门预算执行审计
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固定资产账实不符27.19万元
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已整改
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20
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教育局
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部门预算执行审计
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固定资产账实不符15.06万元
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已整改
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21
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夫子庙街道
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部门预算执行审计
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固定资产账实不符7.92万元
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已整改
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22
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民政局
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部门预算执行审计
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固定资产账实不符5.47万元
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已整改
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23
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商务局
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部门预算执行审计
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固定资产账实不符37.12万元
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已整改
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24
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秦虹街道
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部门预算执行审计
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固定资产账实不符0.85万元
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已整改
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25
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商务局
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部门预算执行审计
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应提未提固定资产折旧
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已整改
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26
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五老村街道
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部门预算执行审计
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应提未提固定资产折旧
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已整改
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27
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夫子庙街道
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部门预算执行审计
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应提未提固定资产折旧
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已整改
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28
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市场监管局
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部门预算执行审计
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银行未达账87.07万元未清理
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已整改
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29
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双塘街道
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居家养老目标审计
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挪用居家养老专项补贴20万元
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已整改
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30
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民政局
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居家养老目标审计
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区智慧养老信息系统数据缺失，功能存在缺陷
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已整改
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31
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朝天宫街道
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营商环境政策审计
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滞留楼宇经济政策奖励资金200万元
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已整改
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32
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红花街道
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国际路和常家圩危旧房改造征收项目决算审计
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资产评估机构委托行为不规范
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已整改
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33
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越城集团
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红花机场东南部城中村改造征收项目决算审计
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发放特别困难家庭补助未公示
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已整改
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34
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红花街道
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双麒路地块城中村改造征收项目跟踪审计
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支付汇景农贸市场补偿款超标准50%
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已整改
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35
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越城集团
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国际路和常家圩危旧房改造征收项目决算审计
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向某未分户家庭多支付搬迁奖励18.72万元
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已整改
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36
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越城集团
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红花机场地区C4-C8地块棚户区改造项目跟踪审计
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征收档案缺补偿协议
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已整改
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37
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越城集团
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国际路和常家圩危旧房改造征收项目决算审计
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征收档案缺面积认定资料
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已整改
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